Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем
1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом —
наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.
2. То же деяние, совершенное в крупном размере, —
наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев либо без такового.
3. Деяния, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные:
а) группой лиц по предварительному сговору;
б) лицом с использованием своего служебного положения, —
наказываются принудительными работами на срок до трех лет с ограничением свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового, с ограничением свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
4. Деяния, предусмотренные частью первой или третьей настоящей статьи, совершенные:
а) организованной группой;
б) в особо крупном размере, —
наказываются принудительными работами на срок до пяти лет с ограничением свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового, с ограничением свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового.
Примечание. Финансовыми операциями и другими сделками с денежными средствами или иным имуществом, совершенными в крупном размере, в настоящей статье и статье 174.1 настоящего Кодекса признаются финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую один миллион пятьсот тысяч рублей, а в особо крупном размере — шесть миллионов рублей.
- Статья 173.2. Незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица
- Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления
Комментарий к ст. 174 УК РФ
Объект преступления — установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.
В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» легализация (отмывание) — это придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления.
———————————
РГ. 2001. 9 авг.
Вопросы уголовно-правовой борьбы с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступных путем, регламентируются и ратифицированными Россией международными актами: Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, принятая в г. Вена (Австрия) 20 декабря 1988 г.; Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, принятая в г. Палермо (Италия) 15 ноября 2000 г.; Конвенция ООН против коррупции, принятая в г. Мерида (Мексика) 31 октября 2003 г.; Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, принятая в г. Страсбург (Франция) 8 ноября 1990 г.
Предмет преступления — денежные средства или иное имущество, приобретенное преступным путем.
Денежные средства — это наличные или безналичные деньги в российской или иностранной валюте. Иное имущество — это движимые и недвижимые вещи (ст. 130 ГК РФ), имущественные права, ценные бумаги (ст. 142 ГК РФ).
Деньги и иное имущество должны быть приобретены преступным путем, т.е. в результате совершения любого преступления на территории России или за ее пределами (например, хищение, вымогательство, получение взятки), за исключением ст. ст. 193, 194, 198 — 199.2 УК РФ.
Объективная сторона преступления выражается в действиях — совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом.
В соответствии с п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в ст. ст. 174 и 174.1 УК РФ, следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей.
———————————
Бюллетень Верховного Суда РФ. 2005. N 1.
Финансовыми могут являться операции с денежными средствами в наличной или безналичной форме: снятие со счета или зачисление на счет; обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства; размещение денежных средств во вклад (на депозит); их перевод на счет в другой банк; внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств и т.д.
Сделки — это действия граждан, юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ). К ним могут относиться купля-продажа иностранной валюты, ценных бумаг, недвижимости, драгоценных камней, дарение, наследование, обмен, аренда и т.д.
Уголовная ответственность наступает и в случаях, когда виновным осуществлена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом (абз. 2 п. 19 Постановления Пленума ВС РФ N 23).
Деяние в форме совершения финансовых операций является оконченным в момент, когда хотя бы одна соответствующая операция считается состоявшейся (например, зачисление денежных средств на банковский счет).
Преступление в форме совершения сделок является оконченным после совершения виновным действий, влекущих возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Момент признания сделки совершенной определяется гражданским законодательством (например, договор, подлежащий государственной регистрации, считается заключенным с момента его регистрации (ч. 3 ст. 433 ГК РФ). Субъект преступления формальный.
Если финансовая операция или сделка не состоялись по независящим от этого лица обстоятельствам, то его действия являются покушением на преступление (ч. 3 ст. 30 УК РФ).
Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что финансовые операции и иные сделки совершаются с имуществом, приобретенным другими лицами преступным путем, и желает этого.
Заведомость как обязательный признак данного состава преступления предполагает, что виновному достоверно известно, что денежные средства или иное имущество, с которыми совершаются финансовые операции, приобретены другими лицами преступным путем (абз. 2 п. 20 Постановления Пленума ВС РФ N 23). Об этом может свидетельствовать, например, рассказ самого преступника или свидетелей.
Основным признаком субъективной стороны состава преступления является и цель его совершения — придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом. Реализуя ее, виновный стремится создать «владельцу» денежных средств или иного имущества такие условия владения, пользования и распоряжения, которые позволяют, вводя в заблуждение участников правового оборота либо органов публичной власти, считать их полученными правомерным путем .
———————————
Учебный комментарий к Уголовному кодексу РФ / Отв. ред. А.Э. Жалинский. М., 2005. С. 531.
Легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем, необходимо отличать от такого «классического» преступления, как приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ). Градация проявляется здесь в цели совершения сделок с этим имуществом. Поэтому Пленум Верховного Суда РФ в п. 25 Постановления, указал, что при квалификации деяния с финансовыми операциями и другими сделками по ст. 174 УК РФ необходимо устанавливать наличие у субъекта, участвующего в них, цели придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом. При отсутствии данной цели уголовная ответственность может наступить за хищение (в форме пособничества) либо по ст. 175 УК РФ.
Субъект преступления специальный — вменяемое физическое лицо, достигшее возраста шестнадцати лет и при этом не участвовавшее (любой вид соучастия) в совершении преступления, в результате которого были приобретены денежные средства или иное имущество. Это могут быть работники кредитных организаций, профессиональные участники рынка ценных бумаг, компании, осуществляющие сделки с недвижимостью, и т.д.
Квалифицированный состава преступления, предусмотренный ч. 2 ст. 174 УК РФ, — совершение преступления в крупном размере. В соответствии с примечанием к данной статье крупным размером признаются финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую один миллион рублей.
Часть 3 ст. 174 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за совершение легализации в крупном размере — группой лиц по предварительному сговору (см. ч. 2 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) и лицом с использованием своего служебного положения.
К лицам, использующим свое служебное положение, относятся должностные лица (см. примечание к ст. 285 УК РФ и комментарий к нему), служащие, а также лица, осуществляющие управленческие функции в коммерческих и иных организациях (см. примечание к ст. 201 УК РФ и комментарий к нему).
Часть 4 ст. 174 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организованной группой (см. ч. 3 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) при наличии признаков, предусмотренных ч. ч. 2 и 3 настоящей статьи.
Предшествующее или одновременное осуждение за основное преступление не является обязательным условием для осуждения лица по ст. 174 или 174.1 УК РФ. Верховный Суд РФ в п. 21 названного выше Постановления указал, что при постановлении обвинительного приговора по ст. 174 или 174.1 УК РФ судом должен быть установлен факт получения лицом денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем либо в результате совершения преступления. Представляется, что установление этого факта возможно и без вынесения приговора по делу о предикатном преступлении. Например, данные обстоятельства могут быть установлены в постановлении о прекращении уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям.
Для квалификации деяния по ч. 1 ст. 174 и ч. 1 ст. 174.1 УК РФ не имеет значения сумма легализуемых денежных средств или иного имущества, следовательно, данный размер необходимо определять с учетом положений ч. 2 ст. 14 УК РФ.
Подборка практики по ст. 174 ГК РФ
Казус № 1.
Первая инстанция: https://glazovskiygor—udm.sudrf.ru/modules.php?name=sud_delo&srv_num=1&name_op=doc&number=91612373&delo_id=1540005&new=0&text_number=1
Если рыночная стоимость имущества превышает в два раза превышает договорную цену купли-продажи, сделка «летит».
Если имущество не сохранено у ответчика в натуре, то взыскание рыночной стоимости утраченного по недействительной сделке имущества позволит восстановить последствия нарушенного права для стороны по недействительной сделке.
Апелляция: https://vs—udm.sudrf.ru/modules.php?name=sud_delo&srv_num=1&name_op=doc&number=549799&delo_id=5&new=5&text_number=1
Другая сторона по сделке не мог знать о наличии явного ущерба для истца, поскольку для него это не являлось очевидным в момент заключения договора купли-продажи. Это обстоятельство подтверждается в том числе тем, что рыночная стоимость объекта продажи не превышает значительно (в несколько раз) стоимость, по которой ответчик приобрел спорное имущество у продавца. Более того, даже в результате проведения судебных экспертиз двумя экспертными учреждениями, были установлены разные суммы рыночной стоимости объекта исследования, поэтому доводы истца о том, что ответчик мог изучить информацию о рыночных ценах автогидроподъемника, судебной коллегией отклоняются, поскольку ответчик, не прибегая к помощи специалистов, не мог знать о сложившиеся на рынке условия об оплате аналогичного специального транспортного средства с учетом его характеристик, имеющихся недостатков и произвести расчет с учетом корректировок.
Казус № 2.
Совершена сделка купли-продажи домовладения по нотариально удостоверенной доверенности. Однако впоследствии выяснилось, что лицо, выдашее доверенность, страдает псиическим расстройством. Кроме того, сделка была соверешена по цене в 3 раза ниже рыночной. В договоре содержалось указание на то, что расчет произведен в полном объеме.
О том, что представитель и другая сторона сделки действовали согласованно, свидетельствует их дальнейшее поведение: умолчание со стороны поверенного о совершении сделки , отсутствие уведомления о необходимости сняться с регистрационного учета по адресу регистрации , отсутствие доказательств расчета с поверенным по договору купли-продажи.
Результат: сделка «летит».
https://zheleznovodsky—stv.sudrf.ru/modules.php?name=sud_delo&srv_num=1&name_op=doc&number=34599005&delo_id=1540005&new=0&text_number=1
Казус № 3.
Представляемый выдал доверенность сроком на 3 года, согласно которой поверенный должен был продать за цену и на условиях по собственному усмотрению, принадлежащую на праве собственности квартиру, представлять интересы в соответствующих органах и учреждениях, совершать все действия, связанные с выполнением поручения, в том числе подавать и подписывать заявления, предъявлять необходимые для регистрации документы, получить свидетельство о регистрации права собственности, оформить отказ от права собственности, переход права собственности, подписать договор, передаточный акт и другие документы, получать денежные средства.
Представитель квартиру продал, но деньги доверителю не передал. Иск представляемого к представителю о взыскании причитающихся денежных средств был блокирован сслыкой ответчика на допсоглашение к договору купли-продажи (которое не содержалось в регистрационном деле и не представлялось в Росреестр). Фокус допника заключался в том, что была изменена цена ДКП и срок оплаты: цена снижена до 300 000 рублей, а срок увеличен до 2021 года без возникновения законной ипотеки. О существовании данного допсоглашения представляемый узнал только в суде.
После вынесения данного решения, бывший собственник смог легко оспорить допсоглашение к ДКП со ссылкой на ст. 174 ГК РФ и взыскать с представителя рыночную цену квартиры. Однако о судьбе самой квартиры ничего не известно.
Суть кассационной жалобы
Иван Викторович указал, что преступления необходимо квалифицировать как одно длящееся преступление; необходимо отменить наказание по ч. 1 ст. 174.1 УК РФ, поскольку состав преступления по данной статье в его действиях отсутствовал; нужно учесть смягчающие обстоятельства, которые не были учтены при вынесении приговора. Но именно рассмотрение ситуации по ч.1 ст.174.1 УК РФ стало наиболее интересным моментом в деле.
Данная статья регулирует легализацию денежных средств, полученных преступным путём.
Центральный районный суд Тулы посчитал перевод полученных Иваном Викторовичем средств за оборот наркотиков на иные принадлежащие ему счета способом отмывания незаконно полученных средств. По данной статье осужденному было назначено наказание в виде штрафа в размере 60 000 рублей. Того же мнения придерживался и первый кассационный суд общей юрисдикции, оставивший данную часть приговора без изменений.
Однако Верховный Суд не согласился с решениями, принятыми нижестоящими инстанциями.
Фабула дела
На рассмотрение Верховному Суду было направлено дело некоего Ивана Викторовича, осуждённого по п. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1 УК РФ на 10 лет, за 3 преступления, предусмотренные ч. 3 ст. 30, п. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1 УК РФ, на 7 лет 6 месяцев за каждое, за 8 преступлений, предусмотренных ч.1 ст. 30, п. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1 УК РФ на 5 лет за каждое, по ч. 1 ст. 30, ч. 5 ст. 228.1 УК РФ на 6 лет 8 месяцев; по ч. 1 ст. 174.1 УК РФ к штрафу в размере 60 000 рублей. В совокупности было назначено 11 лет лишения свободы в исправительной колонии строгого режима.
Однако Тульский областной суд счёл необходимым внести изменения в вынесенный приговор и назначить наказание уже в виде 10 лет 9 месяцев лишения свободы. Такое решение было принято в связи с отменой приговора по ч. 1 ст. 30, п. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1 УК РФ (преступление от 20 января 2015 г. — приготовление к незаконному сбыту наркотических средств весом 2,62 и 2,26 грамм). Также исключено утратившее силу указание прежней редакции данной статьи — «за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ»; смягчено наказание И.В. по ч. 1 ст. 30, ч. 5 ст. 228.1 УК РФ с применением ч. 2 ст. 62, ч. 2 ст. 66 УК РФ до 5 лет лишения свободы.
Читайте свежий материал по теме: Запрет на необоснованное возбуждение уголовного дела за незаконный сбыт наркотических средств
Но и это решение было изменено: теперь за дело взялся Первый кассационный суд общей юрисдикции. Срок отбывания Ивана Викторовича в исправительной колонии строгого режима уменьшен до 10 лет 7 месяцев. Однако подобные изменения всё же не удовлетворили осуждённого, в связи с чем им была направлена кассационная жалоба в Верховный Суд РФ.
