Понятие и признаки уголовного наказания

Цели и виды наказания

Прежде всего необходимо сказать о роли наказания в борьбе с преступностью.

К сожалению, в связи с ростом преступности достаточно ярко проявляется уже известная в мировой истории тенденция в общественном сознании считать, что с преступностью можно бороться путем ужесточения наказания. Такая позиция является ошибочной.

Вся история развития человеческого общества свидетельствует, что с помощью жестоких наказаний никогда не удавалось справиться и успешно бороться с преступностью. Куда большее значение здесь имеет неотвратимость, неизбежность наказания, а не его жестокость.

Роль наказание в борьбе с преступностью

Какую же роль играет наказание в борьбе с преступностью?

Далеко не главную, да и то только вспомогательную, поскольку в борьбе с преступностью предпочтение должно отдаваться мерам экономического, политического, культурного и организационного характера.

Наказание же – это последнее средство, оно должно применяться только тогда, когда предупредительные меры оказались малоэффективными. Еще Монтескье, а затем и Беккариа более двух веков назад сформулировали мысль, что умудренный опытом законодатель лучше предупредит преступление, чем будет вынужден потом наказывать за него.

Наказание должно применяться только тогда, когда исчерпаны все другие меры воздействия. Ведь еще никто не доказал, что такое наказание: добро или зло?! Видимо то и другое одновременно. Все зависит от того, в каком плане его рассматривать и в какое соотношение ставить его с другими социальными ценностями.

Цели и виды наказания

Признаки наказания

Что собой представляет наказание и каковы его признаки?

В ч. 1 ст. 43 УК РФ говорится: «Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных настоящим Кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица».

Основными признаками наказания являются:

• наказание – это прежде всего мера государственного принуждения;
• наказание – это мера, которая применяется только за преступление;
• наказание применяется только по приговору суда;
• наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений (ч.2 ст. 43 УК РФ);
• в наказании – выраженная негативная оценка как преступления, так и лица, его совершившего. Наказание констатирует негативную оценку со стороны государства как преступного деяния, так и самого осужденного лица.

В применении наказания всегда надо исходить из двух основных направлений в уголовной политике.

1. Применение строгих видов наказания к лицам, совершившим тяжкие преступления и рецидивистам;
2. Применения более мягких наказаний, то есть наказаний, не связанных с изоляцией лица от общества, или даже условных наказаний, а иногда и освобождение от наказания лиц, совершивших преступления, не представляющих большой общественной опасности, то есть менее тяжких, или впервые совершенных.

Содержание этих двух основных направлений и должно определять уголовную политику наших судебных органов. Наказания, предусмотренные в УК РФ, образуют определенную систему.

Система наказаний – это установленный уголовным законом, обязательный для суда, исчерпывающий перечень наказаний, расположенных в определенном порядке и находящихся в определенном соотношении между собою.

Цели и виды наказания

Понятие и признаки уголовного наказания

В соответствии с ч. 1 ст. 43 УК РФ под наказанием понимается мера государственного принуждения, назначае­мая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных в Уголовном кодексе лишении или ограничении прав и свобод этого лица.

Из анализа данного определения можно выделить ряд признаков, характеризующих наказание:

1. Посредством назначения наказания реализуется уголовную ответственность. Согласно ч.2 ст.2 УК РФ виды наказаний, как и иные меры уголовно-правового характера, подлежащие применению за совершение преступлений, устанавливаются Уголовным кодексом. Их исчерпывающий перечень содержится в ст. 44 УК РФ и в той или иной части воспроизводится в санкциях норм Особенной части кодекса.

2. Наказание носит публичный, а не частный характер, т.е. назначается от имени государства и является мерой государственного принуждения.

3. Уголовное наказание назначается только к лицам, совершив­шим преступления. Наказание по своей направленности является мерой строго личного характера. Она, как указано в законе, применяется только к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и ни к кому другому. Это отличает наказание от гражданско-правовых санкций, которые могут применяться к владельцу источника повы­шенной опасности за действия физического лица, нарушившего правила использования упомянутого источника опасности, или от мер административного взыскания, применяемых к юридическому лицу за неправомерные действия физических лиц, действовавших от имени и в интересах юридического лица, или от материальной ответ­ственности, к которой могут быть привлечены родители малолетних, причинивших имущественный ущерб.

4. Наказание представляет собой отрицательную оценку совер­шенного деяния и личности виновного. Наказание выражает официальное, от имени государства, осуж­дение, порицание виновного. Признание его виновным в соверше­нии преступления означает, что совершенное данным лицом деяние признается преступлением, т.е. наиболее опасным видом правонару­шения, а осужденный признан преступником, заслуживающим пра­вового и морального упрека.

5. Наказание назначается только по приговору суда. В соответствии с ч. 1 ст. 49 Конституции Российской федера­ции факт совершения лицом преступления может быть установлен только вступившим в законную силу приговором суда. Из этого следуют два важных положения, отраженные в ч. 1 ст. 43 УК. Во-первых, наказание может быть назначено только судом. Ни­какой другой государственный орган или должностное лицо таким правом не обладают. Во-вторых, единственной процессуальной формой назначения на­казания является обвинительный приговор суда. Судебный акт о назначении наказания лицу, признанному виновным в совершении преступления, не может иметь форму решения, определения, поста­новления или иного акта.

6. Наказание влечет за собой особое уголовно-правовое последствие — судимость. Наказание — это единственная мера государственного при­нуждения, которая влечет за собой судимость. Этот признак касается не сущности наказания, а его последствий. Судимость означает спе­цифическое правовое состояние лица, продолжающееся в течение установленного законом срока после отбытия (полного или частич­ного) наказания и связанное с некоторыми ограничениями уголовно-правового и общесоциального характера.

7. Наказание по своей сущности является карой, т.е. заключается в предусмотренных Уголовным кодексом лишении или ограничении прав и свобод лица, совершившего преступление. Благодаря своей карательной сущности наказание воспринима­ется как серьезное лишение, существенным образом меняющее ста­тус гражданина, и обладает свойством устрашения. Наказание может выразиться в лишении осужденного свободы, в ее ограничении, в лишениях имущественного (при штрафе, конфискации имущества), морального (например, при лишении почётного звания) или иного характера.

Виды наказаний

Согласно действующему законодательству к лицам, признанным виновными в совершении преступления, судом могут быть применены такие виды наказаний (ст. 44 УК РФ):

• штраф;
• лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
• лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград;
• обязательные работы;
• исправительные работы;
• ограничение по военной службе;
• ограничение свободы;
• принудительные работы;
• арест;
• содержание в дисциплинарной воинской части;
• лишение свободы на определенный срок;
• пожизненное лишение свободы;
• смертная казнь.

Группы наказаний по способу (порядку) их назначения

По способу (порядку) их назначения наказания разделяют на три группы: основные, дополнительные и смешанные.

Основные наказания

Основные наказания – это такие наказания, которые назначаются как главные, самостоятельные наказания и не могут быть назначены в качестве дополнительных к другим видам наказаний.

Согласно действующему законодательству к ним относятся: обязательные, исправительные работы, ограничение по военной службе, принудительные работы, арест, лишение свободы на определенный срок, пожизненное лишение свободы.

Дополнительные наказания

Дополнительные наказания – это такие наказания, которые не могут назначаться самостоятельно, а только как дополнение к основным. К дополнительным наказаниям относятся: лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград, конфискация имущества.

Статья 43. Понятие и цели наказания

• Главная
• Законы и нормативы
• Уголовный кодекс Российской Федерации
• Статья 43. Понятие и цели наказания

1. Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных настоящим Кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица.
2. Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.

Комментарий к статье 43

Наказание есть не просто негативная санкция уголовно-правовой нормы, а важнейший правовой институт комплексного (межотраслевого) характера. Институт наказания — смежный для уголовного, уголовно-процессуального и уголовно-исполнительного права. Функции наказания весьма многообразны, и поэтому в теории уголовное наказание рассматривается в разных аспектах — как правовой институт, как форма реализации уголовной ответственности, как фактор предупреждения преступлений и т.д.

В ч. 1 ст. 43 УК РФ наказание определяется как мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных УК РФ лишении или ограничении прав и свобод этого лица.

Поскольку в определении отражаются свойства определяемого явления, то из него можно уяснить основные признаки уголовного наказания.

1. Наказание есть мера государственного принуждения. Прежде всего, наказание есть принуждение, его назначение и исполнение осуществляются вопреки воле осужденного. Наказание всегда назначается от имени государства, Российской Федерации, т.е. носит публичный характер, и выражает официальное порицание преступника и его деяния. Назначение и исполнение уголовного наказания являются исключительной прерогативой уполномоченных на то государственных органов. Все участники правоотношений обязаны подчиняться вступившим в законную силу решениям о наказании. Принудительный характер наказания означает и обязанность осужденного претерпеть лишения и ограничения, связанные с отбыванием назначенного наказания.

От иных мер принуждения, применяемых, например, за административные правонарушения, уголовное наказание отличается количественно (включает больше ограничений) и качественно (назначается только за совершение преступлений, и его назначение влечет правовое последствие в виде судимости).

2. Уголовное наказание — это особая мера государственного принуждения, назначаемая только судом. В соответствии с ч. 1 ст. 49 Конституции РФ никто не может быть признан виновным в совершении преступления, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Согласно ч. 1 ст. 118 Конституции РФ правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом. Суд является единственным государственным органом, который постановляет обвинительный приговор и назначает уголовное наказание. Освобождение от наказания также осуществляется только судом. Внесудебный порядок освобождения от наказания возможен только в силу актов амнистии или помилования.

3. Наказание имеет личный (индивидуальный) характер. В соответствии с принципом вины (ст. 5 УК РФ) ответственность наступает только за виновно совершенное деяние. Наказание может применяться только к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и ни к кому другому. Коллективной ответственности и наказания современное уголовное право не знает.

Это верно и для случаев прикосновенности к преступлению

— заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ), и заранее не обещанное укрывательство особо тяжких преступлений (ст. 316 УК РФ). Эти деяния причинно не связаны с совершенным преступлением, не являются видом пособничества, т.е. не образуют соучастия, а ответственность за них наступает потому, что они сами по себе содержат признаки самостоятельного состава преступления. Их общественная опасность состоит в том, что они затрудняют деятельность правоохранительных органов по поиску, изобличению и наказанию лиц, виновных в совершении преступления. Например, если Иванов прячет в подвале своего друга Петрова, совершившего убийство, то он несет ответственность не за убийство, совершенное Петровым, а за свои (именно свои!) действия по укрывательству преступника.

Но личный характер наказания не означает, что оно не может причинять страдания (наносить вред) и не касаться непричастных к преступлению лиц, например членов семьи осужденного.

4. Наказание заключается в лишении или ограничении прав и свобод виновного лица. Содержание наказания заключается в лишении субъекта предусмотренных уголовным законом каких-либо материальных или духовных благ или их ограничении, что причиняет ему страдания. Это могут быть свобода, имущество, честь и т.д. Разные виды наказания различаются именно своим содержанием. Вследствие осуждения преступник может лишиться и многих других благ (семьи, уважения окружающих и т.д.), но они не входят в содержание наказания, поскольку необходимость их лишения не указана в законе. На это обращал внимание известный русский юрист Н.С. Таганцев: «Необходимо отделить от наказания и нравственные муки, угрызения совести, испытываемые преступником, хотя бы они были столь сильны, что для их прекращения он спешил отдаться в руки правосудия, выстрадать свою вину. Необходимо выделить далее вызванные преступлением изменения в отношениях к виновному его семьи, знакомых, общества, потерю любви, уважения, доверия и притом даже и тогда, когда такая потеря выражается во внешней, осязаемой форме: не будет наказанием в юридическом смысле отцовское проклятье, хотя оно сопровождалось составлением рассерженным отцом духовного завещания, лишающего виновного сына наследства; не будет наказанием отказ от дома, неподача руки, проигрыш при выборах и т.п., как скоро во всех этих лишениях не заключается юридического ограничения личности и ее прав» <1>.

———————————

<1> Таганцев Н.С. Русское уголовное право: Лекции. Часть общая. Т. 2. М., 1994. С. 6.

Также не входят в содержание наказания, например лишения свободы, средства исправительного воздействия (общественно полезный труд, обучение, воспитательная работа и т.д.). Ведь труд, образование, занятия спортом сами по себе являются благом.

Содержание наказания выступает в юридической форме правоограничений — лишении или ограничении прав и свобод человека и гражданина. Эти ограничения могут устанавливаться только федеральным законом. В ч. 3 ст. 55 Конституции РФ исчерпывающе определены основания установления таких ограничений: защита основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечение обороны страны и безопасности государства.

Иногда к признакам наказания относят и судимость. Если судимость есть признак наказания, то, когда нет наказания, не должно быть и судимости. Но судимыми являются и лица, к которым наказание не применялось (условно осужденные в период испытательного срока), и лица, которые освобождены от отбывания наказания (досрочно или по отбытии срока наказания). Кроме того, судимость характеризует не наказание как таковое, а лицо, которому оно назначено. Поэтому судимость более правильным было бы признать не признаком наказания, а правовым последствием его назначения, выражающимся в особом правовом состоянии лица.

Цели наказания относятся к числу системообразующих характеристик, они влияют на построение и направленность многих правовых институтов (например, назначение наказания, освобождение от отбывания наказания) и характер санкций уголовно-правовых норм. Так, в ч. 1 ст. 60 УК РФ предписывается: «Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершение преступлений назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания». Цели наказания определяются уголовной политикой государства: формулируя цели, законодатель показывает, какого желаемого конечного результата стремится достичь государство, применяя уголовное наказание за совершаемые преступления. Вопрос о целях тесно связан с проблемой эффективности уголовного наказания, да и уголовного права в целом.

Из принципа гуманизма (ч. 2 ст. 7 УК РФ) следует, что наказание не имеет целью причинение физических или нравственных страданий. Государство не мстит преступникам, наказание не преследует цель просто покарать преступника, действие наказания обращено в будущее. Ч. Беккариа писал: «Цель наказания заключается не в истязании и мучении человека и не в том, чтобы сделать несуществующим уже совершенное преступление… Цель наказания заключается только в том, чтобы воспрепятствовать виновному вновь нанести вред обществу и удержать других от совершения того же» <1>.

———————————

<1> Беккариа Ч. О преступлениях и наказаниях. М., 1939. С. 373.

Кара не цель наказания, а его сущность, т.е. неотъемлемое (атрибутивное) свойство. То, что не обладает свойством кары, что не способно причинять страдания, не может являться наказанием. В данном случае речь идет не об индивидуальном восприятии кары (разные люди могут по-разному переживать лишение одного и того же блага), а об общепринятом представлении о ней. Как писал Н.С. Таганцев, «лишение или ограничение благ и прав является страданием с точки зрения общих условий человеческой жизни, известной средней ощущаемости страданий, безотносительно к тому, как смотрит на него и ощущает его наказываемый» <1>. И только потому, что наказание объективно обладает свойством причинять страдания, перед ним может ставиться цель предупреждения преступлений. А поскольку наказание само по себе есть кара, нет смысла ставить перед ним цель кары.

———————————

<1> Таганцев Н.С.

Русское уголовное право: Лекции. Часть общая. Т. 2. М., 1994. С. 92.

В ч. 2 ст. 43 УК РФ законодательно закреплены цели наказания: «Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений». Таким образом, наказание преследует три основные цели:

— восстановление социальной справедливости;

— исправление осужденного;

— предупреждение совершения новых преступлений.

Нарушение закона есть одновременно отрицание идеи социальной справедливости. В этом смысле преступление есть деяние, отрицающее справедливое устройство общественной жизни, дезорганизующее ее. Назначая наказание виновному лицу, суд от имени государства принимает меры к восстановлению социальной справедливости. Восстановление социальной справедливости означает и возмещение ущерба применительно как к отдельному потерпевшему, так и к обществу в целом. Реализуя свое право наказать преступника и тем самым восстановить нарушенную им социальную справедливость, государство одновременно поддерживает авторитет уголовного закона и воспитывает уважение к нему.

Восстановление социальной справедливости как цели наказания не следует сводить к принципу справедливости (ст. 6 УК РФ), хотя они, конечно, взаимосвязаны: только справедливое наказание может способствовать восстановлению социальной справедливости. В п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. N 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания» говорится: «Обратить внимание судов на необходимость исполнения требований закона о строго индивидуальном подходе к назначению наказания, имея в виду, что справедливое наказание способствует решению задач и осуществлению целей, указанных в статьях 2 и 43 Уголовного кодекса Российской Федерации» <1>. Принцип справедливости наказания характеризует не социально-превентивную функцию института наказания, а предъявляет определенные требования к конкретно назначаемому наказанию — оно должно соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного. Здесь идет речь о справедливости по отношению к преступнику. Несправедливым будет как слишком строгое, так и слишком мягкое наказание.

———————————

<1> Бюллетень Верховного Суда РФ. 2007. N 4.

Цель исправления осужденного предполагает нейтрализацию антиобщественных взглядов и установок осужденного, формирование у него уважительного отношения к человеку, обществу, труду, правилам человеческого общежития. Эта цель достигается путем применения к осужденному как наказания, так и других средств исправления, перечисленных в ч. 2 ст. 9 Уголовно-исполнительного кодекса РФ (УИК РФ) (труд, обучение, профессиональная подготовка, воспитательная работа и общественное воздействие). Поскольку уголовно-правовые нормы составляют низший, элементарный уровень правил человеческого общежития, цель исправления можно считать достигнутой, если после отбытия наказания осужденный больше не совершает преступлений независимо от мотивов правопослушного поведения — осознал ли он упречность своего поведения, раскаялся ли в содеянном или же боится вновь подвергнуться наказанию.

Цель предупреждения (превенции) совершения новых преступлений, как правило, подразделяют на две — специальное (частное) предупреждение (предупреждение преступлений со стороны осужденных) и общее предупреждение (со стороны иных лиц).

Адресатом цели специального предупреждения

являются лица, отбывающие наказание (осужденные). Эта цель достигается путем создания условий, затрудняющих или лишающих преступника физической возможности совершать новые преступления (помещение в исправительное учреждение; запрет занимать определенные должности), и установления за ним контроля со стороны специализированного государственного органа. Совершение преступления осужденным во время отбывания наказания свидетельствует о том, что в отношении его цель частного предупреждения не была достигнута.

Адресатом цели общего предупреждения

являются просто иные лица, т.е. неосужденные. Но, вообще говоря, действительным адресатом этой цели являются не все граждане, а только неустойчивые, т.е. те, кто не совершает преступлений только из-за страха перед наказанием. Большинство же людей не совершают преступлений в силу внутренних убеждений, для них устрашение не имеет мотивирующего значения. И есть лица, для которых угроза наказания также не имеет мотивирующего значения, но в силу других причин (например, террористы-смертники). Общепредупредительная цель достигается, во-первых, посредством издания уголовного закона, устанавливающего ответственность за совершение преступлений (угроза наказания), во-вторых, путем применения наказания к конкретным лицам (как подтверждение реальности угрозы). Неотвратимость ответственности имеет больший предупредительный эффект, чем строгость наказания. Совершение преступления не осужденным, а иным лицом свидетельствует о том, что в отношении данного лица общепревентивная цель не была достигнута.

Цели наказания, закрепленные в законе, должны быть независимыми и самостоятельными. Это значит, что ни одна из них не является средством достижения другой и что они могут достигаться независимо одна от другой, т.е. при реальном применении наказания какие-то цели могут быть достигнуты, а какие-то нет. Например, гражданин совершил преступление, но ни во время отбывания наказания, ни после его отбытия он больше преступлений не совершал. Следовательно, одна цель наказания (общее предупреждение) в отношении его не была достигнута, но частнопредупредительная и исправительная цели были достигнуты.

Кроме того, цели применения наказания должны быть реальными (практически достижимыми), т.е. достигаться с помощью уголовно-правовых средств, и иметь объективные (доступные проверке) показатели эффективности. Под эффективностью понимается способность некоторого средства достигать поставленной цели. Степень совпадения цели и результата является показателем эффективности выбранного средства. Проблема средств достижения целей наказания и их эффективности является весьма сложной и недостаточно разработанной в теории.

Цели наказания характеризуются разными механизмами воздействия: общее предупреждение — это психическое воздействие угрозы наказания; частное предупреждение — физическое и психическое воздействие условий отбывания наказания; исправление — психическое воздействие отбытого наказания. У них разные показатели эффективности: для общего предупреждения — уровень первичной преступности; для частного предупреждения — уровень преступности среди лиц, отбывающих наказание; для исправления — уровень рецидивной преступности.

Но, как уже говорилось, не для всех граждан угроза наказания имеет мотивирующее значение. Поэтому уровень первичной преступности как показатель эффективности цели общего предупреждения является достаточно условным. Столь же условным показателем для цели исправления является и уровень рецидивной преступности. Как свидетельствуют данные криминологических исследований, основными причинами рецидива являются недостатки в трудовом и бытовом устройстве освобожденных от наказания, а неудовлетворительная работа учреждений и органов, исполняющих наказания, по исправлению осужденных не относится к числу основных.

Следует отметить, что возможность реализации целей зависит и от характера наказания. Например, перед смертной казнью не ставится цель исправления. А перед пожизненным лишением свободы, поскольку законом предусмотрена возможность условно-досрочного освобождения осужденного от отбывания наказания (ч. 5 ст. 79 УК РФ), цель исправления ставится.